1月13日，美国拜登政府发布新一轮关于人工智能（AI）芯片和技术出口的限制措施。
据介绍，新规为出口先进的AI芯片和技术设立三个层级框架。除了澳大利亚、比利时、英国、加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、韩国、西班牙、瑞典、中国台湾等18个国家/地区不受限制之外，中国大陆、中国澳门和俄罗斯等被禁止购买最强大的AI模型。美国还对其他国家/地区设定可购买的计算能力的上限，这些国家/地区可以申请额外的配额，但需满足一定的安全要求。
美国商务部工业和安全局（BIS）官网已宣布对先进计算芯片和某些封闭人工智能（AI）模型权重进行管控，同时宣布新的许可例外和数据中心验证最终用户（VEU）授权的更新。这项新法规符合美国国家安全和外交政策的关键利益，并支持拜登-哈里斯政府更广泛的战略，即为负责任地使用和传播AI培育一个安全可信的技术生态系统。
美国商务部长吉娜·雷蒙多表示：“这项政策将有助于在世界各地建立一个值得信赖的技术生态系统，使我们能够防范与AI相关的国家安全风险，同时确保管控不会扼杀创新或美国的技术领导地位。管理这些非常现实的国家安全风险需要考虑到AI技术的发展、我们对手的能力以及我们的盟友分享这项技术的好处的愿望。我们通过这项规则做到这一点，它将有助于保护最先进的AI技术，并确保它不会落入外国对手之手，同时我们将继续与伙伴国家/地区广泛分享利益。”
“美国负有国家安全责任，要维护和扩大美国AI的领导地位，并确保美国AI能够造福全世界人民。今天，我们宣布了一项规则，确保前沿AI训练基础设施留在美国和密切盟国/地区，同时也促进美国AI在全球的传播。”美国国家安全顾问杰克·沙利文说，“这项规则既为我们的国际伙伴和业界提供了更大的清晰度，又打击了令人担忧的国家和恶意行为者可能试图利用先进的美国技术对付我们而造成的严重规避和相关国家安全风险。”
“AI在过去十年中发展迅速，而且只会变得更加强大，从而导致出现具有重大双重用途应用的高性能模型。”美国商务部BIS副部长艾伦·F·埃斯特维兹说，“这项规则将通过确保前沿AI技术在世界范围内负责任地传播，保护国家安全并推进美国外交政策。”
“出口管制提供了一种独特的工具来解决AI的典型双重用途性质。”美国商务部出口管理代理助理部长马修·博尔曼说，“通过该行动，我们确保AI能力的安全传播，防止其被用于武器系统和其他违反美国国家安全的军事活动。通过这样做，我们正在创造途径，使值得信赖的合作伙伴能够利用这种先进技术造福民间社会。”
在过去十年中，AI模型在许多领域都表现出显著的性能改进，让普通人能够更多地使用以前需要专业技能的工具。随着模型的不断改进，这种增加的访问权限将使恶意行为者能够从事对美国国家安全和外交政策构成重大风险的活动，包括推动化学或生物武器的开发；支持强大的进攻性网络行动等。
与此同时，AI有可能为人类带来巨大的经济和社会效益。如果没有盟友和合作伙伴的积极参与，就不可能充分发挥这些效益的潜力——包括志同道合的国家/地区、全球公司和致力于在安全有保障的条件下部署对AI发展至关重要的美国技术的研究机构。拜登-哈里斯政府仍然致力于确保人类能够获得这些关键利益。
美国商务部的最新声明旨在防止先进的AI模型落入恶意行为者的手中，同时确保安全、负责任的外国实体和目的地能够使用最先进的美国AI模型，以及训练这些模型所需的大量先进计算集成电路（IC）。愿意遵守某些安全和安保缓解措施的实体和目的地将获得AI模型和大型IC集群的访问权限。
该框架采用“三管齐下”的战略。
首先，该规则更新了对先进计算芯片的管制，要求对涉及更多其他国家/地区的出口、再出口和转让（国内）进行授权。然而，该规则还包括以下许可例外和授权，这将确保不构成国家安全风险可以继续存在，AI的好处可以广泛共享：
某些盟友和合作伙伴的例外情况：新的许可例外AI授权（AIA）允许在未经授权的情况下向一组盟友和合作伙伴出口、再出口或转让（国内）先进计算芯片。
供应链的例外情况：新的许可例外先进计算制造（ACM）允许在未经授权的情况下出口、再出口或转让（国内）先进计算芯片，用于开发、生产和存储这些芯片，但武器禁运国家/地区除外。此许可例外建立在2023年10月的临时通用许可规则的基础上，以防止供应链中断。
低容量例外：新的许可例外低处理性能（LPP）允许有限数量的计算在全球范围内流动，但武器禁运国家/地区除外。
数据中心验证最终用户（VEU）计划更新
该规则进一步将数据中心VEU分为：
通用VEU（UVEU）：为美国和某些盟国/地区及伙伴实体提供获得单一授权的机会，使公司无需额外授权即可在世界各地建立数据中心，武器禁运国家/地区除外。
国家/地区VEU（NVEU）：为总部位于武器禁运国家/地区以外的实体提供获得授权的机会，使公司无需额外授权即可在指定地点建立数据中心，武器禁运国家/地区除外。
当需要许可证才能将芯片出口或再出口到某个目的地时，许可证申请将在批准推定下进行审查，直到出口或再出口到该国家/地区的受控芯片总量超过指定配额。当一个国家/地区达到其配额后，将根据拒绝政策审查申请。与先前制定的政策一致，无论数量多少，对武器禁运国家/地区仍实行拒绝推定。
经授权的NVEU将能够在每个国家/地区建立达到指定规模的数据中心。此分配与东道国指定的国家/地区分配是分开的，不受其影响。同样，小批量订单不受国家/地区级分配的影响，也不计入国家/地区级分配。经授权的UVEU将被要求将其受控先进芯片的至少75%保留在美国和某些盟友和伙伴国家/地区境内，并被禁止在任何其他国家/地区安装超过7%的受控芯片。总部位于美国的UVEU将被要求将其受控先进芯片的至少50%保留在美国境内。
其次，该规则对最先进的封闭权重AI模型的模型权重实施新的管制。这些管制最初将适用于使用10^26或更多计算操作训练的模型权重，并且需要获得授权才能将这些权重出口、再出口或转让（国内）到广泛的国家/地区。此外，该规则还创建了一项新的外国直接产品规则，将这些管制应用于使用美国技术或设备制造的先进计算芯片在国外生产的某些模型权重。但是，与先进计算芯片一样，该规则包括模型权重的几个许可例外：
美国、盟友和合作伙伴总部实体部署的例外：新的许可例外AI授权（AIA）允许总部位于美国和某些盟友和合作伙伴的公司在未经授权的情况下出口、再出口或转让（国内）其他受控的封闭式AI模型权重，但武器禁运国家/地区除外。
开放模型的例外：具有广泛可用的模型权重的模型（即开放权重模型）不受管制。此外，即使模型权重超过10^26 阈值，但比最先进的开放权重模型更弱的封闭模型的模型权重也不受管制。
第三，BIS将施加安全条件，以保护最先进模型在目的地的存储，以保护美国国家安全并降低先进计算芯片被转移的风险。（校对/李梅）
