2026年2月28日，合康新能发布《关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告》。公告显示，最近五年，公司不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形。
不过，2021年2月24日，深交所创业板公司管理部对公司出具监管函。2018年12月和2019年1月，公司为控股子公司合康动力债务提供担保，金额合计2,131.91万元，该担保协议未经公司董事会审议和及时披露。
2021年6月11日，中国证监会北京监管局对公司及叶进吾采取出具警示函行政监管措施，指出公司未对上述担保事项进行审议和披露，不符合相关要求。
针对违规担保事项，叶进吾及上海上丰提出反担保措施，包括以公司及子公司欠付的596万元提供反担保，将226万元汇入公司账户作为保证金。此外，公司责令相关人员学习相关法律法规和公司制度。截至2021年11月27日，相关违规担保已解除。
